法规的力量将继续增加,自9月以来,许多经纪人
栏目:行业动态 发布时间:2025-09-19 09:11
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交易股票时,您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告,这些分析师具有强大的,专业的,高涨的态度和全面,并帮助您获得潜在的主题机会! (来源:经济参考新闻) 安全行业的“高压”情况仍在进行中。根据四川证券监管局的说法,几天前,关联的人员和商业部门被罚款为Huaan Securities Business Department的员工罚款,以向客户推广虚假的金融产品。自9月以来,许多安全公司,例如中山证券,西南证券和中国邮政证券(Securities),一直处于监管罚款或破坏其员工的业务。 四川证券监管局的宣布在他在惠扬证券(Chengdu Lingan Road)的工作中展示了NA(现在促进客户的虚假金融产品,寻找不正确的福利并带来了重要的收益损失给客户。根据“证券和期货商业机构及其员工的诚信法规”第18条,四川证券监管局决定采取行政行政措施,命令他们纠正他们。 同时,根据法规,瓦阿安证券成都东达路分支机构未能评估和评估诚实的员工在工作期间的工作状况,该法规违反了第7条,第7条,第2款,第2款,“在证券与期货商业机构及其员工方面的诚信法规及其员工”(CSRC命令第202号)。根据第18条,四川证券监管局是给商业部门的警告信。 值得注意的是,安全公司的诚实工作一直是行政管理的重点。许多安全和员工公司因完整性问题而受到罚款,涉及各种骚乱,例如非法兼职工作,转移利息和非法股票交易。 关于预防和控制诚信风险,中国证券协会在一个特殊的研讨会上说明了符合专业委员会的依从性和诚信能力的依从性和诚信能力,即安全公司应在各个业务领域中执行诚信培训领域的要求,并链接链接,并为高风险领域(例如,增加系统和系统的领域),例如,诸如高高在上的领域以及诸如越来越高的系统和系统的领域,例如,诸如越来越高的系统和系统的领域,例如,诸如越来越高的系统和系统,以及诸如系统和系统的高度领域,以及诸如系统和系统的领域,以及诸如系统和系统的领域,以及诸如系统和系统的领域预防领域和高风险区域,例如全身措施和预防领域以及高风险区域和信息领域的高风险区域。基本业务,例如Thatdbangko ng Pamumuhunan,在Teknolohikal na Paraan Upang Upang upang upang tumpak na Kilalanin的Paggamit ng Katapatan,位于Kontrolado ang Mga Panganib的Kontrolado ang Mga Panganib,Na ang Mga Panganib,Kontrololado,Kontrololado的Kontrololado,Kontrololado,Kontrollolado,Kontrololado,KontrololadoTrol在Kontrol,位于Kontrol的Sa Pamamagitan ng Pag-iwas在Kontrol的Kontrol Ng Mga Peligro,在Kontrolin Ang Mga Panganib Sa Pagsama的Sa Gayon Ay Mapigilan,在Kontrolin Kontrol的Kontrol在Kontrol的Kontrol位于Kontrol的Kontrol的Kontrol,Kontrol的Kontrol NG MGA Panganib,Ang Kasanayan正在成为实用性的职业伦理和行为守则,并为行业质量发展开发了稳定的诚信防御线。 自9月以来,许多经纪人因违反商业咨询和投资问题或投资问题或合规管理问题而受到惩罚。 由于不足的合规性控制问题,例如失败NA提交内部惩罚信息和投资咨询业务的痕迹不足,Yu Pengchun是中国邮政证券和分支机构的主管Yu Pengchun,对新疆证券监管局发出了警告,并记录了它。在证券和FEGE完整性文件中。新疆证券监管局要求该分支机构非常重视它,有效地加强了人员和内部控制的管理,并防止违规再次发生。 9月5日,中东证券赫菲分支机构被命令纠正非法委托第三方的Anhui Securities监管局的情况,以进行投资者要求进行投资和培训师的管理不足;分支机构的负责人黄李(Huang Li)接受了主管的采访,并记录在完整性文件中。 同一天,西南证券的达利安分支机构发出了达利安证券监管局的警告信,该信件是针对非法委托银行工作人员的,以寻求客户并留下不完整的业务范围。达利安证券监管局要求该分支机构在制定日期后的30天内提交书面更正报告。 内部行业RRS说,安全公司应通过提高专业服务能力,从“交通思维”转变为“思维质量”。优化客户体验以实现健康的增长。仅通过嵌入遵守整个业务流程的要求并建立长期机制,即“不大胆地违反法规,无法违反法规并不想违反Reg SuensulationSwer”,我们可以在激烈的竞争中继续前进。 金融的官方帐户 24小时广播滚动滚动最新的财务和视频信息,并扫描QR码以供更多粉丝遵循(Sinafinance)